中证协30年：80家券商建立或试点薪酬递延发放、单项业务风险准备金、员工持股计划，超100家将合规融入公司文化
中证协30年：80家券商建立或试点薪酬递延发放、单项业务风险准备金、员工持股计划，超100家将合规融入公司文化 2021年08月28日 09:34 财联社APP
财联社（深圳，记者 周晓雅）讯，今年8月，正值中国证券业协会成立30周年，证券基金行业的文化建设也在不断推进当中。中证协最新数据显示，目前业内已有52家证券公司坚持以党的政治建设为首要目标；各家公司文化内涵进一步丰富，100余家证券公司将合规理念融入到公司文化理念之中；相关的健全制度机制也得以建立，92家证券公司制定了详细的文化建设配套制度改进计划；选人用人管理、文化培训宣导、金融抗疫等方面也展现出较为亮眼的成绩。
与此同时，中证协也表示，积极引导行业加强文化建设，启动了首次证券行业文化建设评估，对前期行业文化建设情况进行综合性评价，加强惩戒约束，2019年至今，作出自律措施48件，其中对证券从业人员作出纪律处分13件，自律管理措施13件，对会员单位作出自律管理措施22件。
以党建为首要目标，超100家公司将合规融入公司文化
自2019年11月证券基金行业文化建设动员大会以来，各家证券公司经过近两年的实践，在形成文化理念、加强组织领导、完善制度机制、加强人员管理、优化考核激励、加大培训宣导、履行社会责任等方面均取得一定进展。
具体来看，党建与文化建设工作得到深度结合。中证协数据显示，根据116家证券公司报送的《文化建设工作推进与落实情况》，52家公司坚持以党的政治建设为首要目标。
在党建引领行业文化发展的背景下，各家证券公司的文化内涵也得到丰富。其中，100余家公司将合规理念融入到公司文化理念之中，倡导和推进合规文化建设；90余家公司提出以诚信经营为本，构建良好的诚信文化环境；70余家公司提出专业创造价值的理念，积极塑造专业文化；80余家公司将稳健经营作为发展理念，坚持稳中求进。
优化考核激励机制，80家公司建立或试点员工持股等方案
保障文化建设落地，建立健全制度机制发挥着重要作用。中证协最新数据显示，20家证券公司计划或已经完成文化建设专门制度的制定工作；75家证券公司健全完善合规管理制度和机制；77家证券公司修订完善风险管理制度和流程。
此外，就用人管理和考核激励方面，80家证券公司已经建立或试点开展薪酬递延发放、单项业务风险准备金、员工持股计划等方案；53家证券公司明确在绩效考核中增加文化建设相关指标，强化文化理念的导向作用。文化培训宣导方面，101家证券公司建立了文化宣传平台宣导公司文化。
业内文化建设发文102篇，中证协作出自律措施48件
中证协自身成立行业文化建设工作领导小组，同时成立由协会领导、证监会相关部门、地方证监局、沪深证券交易所、证券业协会、证券公司相关负责人组成的行业文化建设委员会，统筹推进行业文化建设工作，跟进行业文化建设情况，推动文化建设试点落地。
在加强行业文化建设研究，宣传行业文化建设成果方面，主流财经媒体、协会网站、微信公众号等平台成为行业文化建设情况、相关理论研究成果和优秀实践案例的充分展示窗口。截至目前，累计有近80家证券公司或高管接受采访，在媒体和内刊发表宣传报道、理论研究102篇。
在2020年中国金融思想政治工作研究会组织的“企业文化建设优秀调研成果征集活动”中，推荐证券公司研究成果58篇，较2019年增长120%，其中有26篇获奖，包括一等奖2篇、二等奖3篇、三等奖9篇、优秀奖12篇，研究成果获奖比例接近50%。
此外，自律规则体系也得以健全完善，相关奖优惩劣工作机制也获研究建立，其中，2021年6月，中证协启动了首次证券行业文化建设实践评估，将排名前10%（12家）的公司确定为A类，前11%-30%（22家）的公司确定为B类，A、 B类的公司在证券公司分类评价中有相应加分。
值得一提的是，中证协积极发挥自律措施在惩戒违法违规、督促合法合规执业方面的作用。最新数据显示，2019年至今，中证协作出自律措施48件，其中对证券从业人员作出纪律处分13件，自律管理措施13件，对会员单位作出自律管理措施22件。
金融抗疫显行业担当，96家机构捐赠物资超5.3亿元
在引导证券公司履行社会责任方面，中证协数据显示，2016年至2020年，证券公司在遵循产业发展规律和市场融资需求的基础上，综合运用承销保荐、并购重组、财务顾问、投资融资等手段，共帮助贫困地区企业融资超过三千亿元。
2020年初抗击疫情中，67家证券公司积极投身支持国家疫情防控工作中，第一时间成立疫情防控领导小组，及时学习传达党中央决策部署，发挥各自企业优势为国家抗疫工作作出贡献。28家证券公司通过企业债业务积极承销发行疫情防控债，为防疫重点企业提供融资支持。
经过协会率先向行业倡议，96家行业机构捐赠物资超过5.3亿元，证券公司累计承销疫情防控公司债券157只，协助发行人实现专项融资1593.01亿元，向国家级贫困县定向捐赠资金近4000万元，助力结对贫困县做好疫情防控工作。2020年，中证协获全国脱贫攻坚先进集体称号。
