北京商报讯（记者 李海媛）6月16日，香港证监会发布消息称，证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）谴责中国光大证券（香港）有限公司（以下简称“光大证券（香港）”）并处以380万元罚款，原因是光大证券（香港）没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。
香港证监会发现，光大证券（香港）在2015年1月至2017年2月期间，没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。
香港证监会的调查包括对光大证券（香港）于有关期间收到的存款进行抽样检视，过程中发现光大证券（香港）未能识别178笔透过光大证券（香港）在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款，金额超过2.5亿元。
此外，光大证券（香港）还出现了11名客户从多名与其关系不明的第三者收到五笔或以上的存款；七名客户收到的存款净金额与他们的估计净资产不相称；以及五名看来互不相关的客户在四天内收到来自同一名第三者合共约500万港元，而该五名客户使用有关资金买卖同一只股票等预警迹象，但光大证券（香港）未能侦测某些客户帐户内的可疑存款，也没有作出适当的查询。
因此，香港证监会认为光大证券（香港）的行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》和《操守准则》，故对其进行谴责并处以380万元的罚款。
